2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)練習(xí):證券投資基金的監(jiān)管與信息披露,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
證券投資基金的監(jiān)管與信息披露
一、基金監(jiān)管
二、基金信息披露
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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例題:
[單選題]根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于()。
A.已上市交易的股票
B.可在場(chǎng)外交易的未上市股票
C.已上市交易的債券
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種
[答案]B
[單選題]以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)的是()。
A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
B.規(guī)范基金活動(dòng),保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展
[答案]C
[單選題]按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)包括()。
?、?承銷證券
?、?從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
Ⅲ.向他人貸款或者提供擔(dān)保
?、?向其基金管理人、基金托管人出資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[答案]A
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