2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題:證券公司反洗錢工作,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
證券公司反洗錢工作
一、反洗錢工作基本要求
二、客戶身份識(shí)別與客戶身份資料與交易記錄保存基本要求
三、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理
四、證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度
五、恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作
六、其他要求
七、典型案例
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>
例題:
1.證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí),應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議,并由()批準(zhǔn)。()對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。
A.高級(jí)管理層;委托機(jī)構(gòu)
B.高級(jí)管理層;受托機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì);委托機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì);受托機(jī)構(gòu)
[答案]A
2.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中,()是指洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理資源投入應(yīng)當(dāng)與所處行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征、管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度等因素相適應(yīng),并根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整。
A.匹配性原則
B.全面性原則
C.獨(dú)立性原則
D.有效性原則
[答案]A
3.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中,()是指洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理資源投入應(yīng)當(dāng)與所處行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征、管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度等因素相適應(yīng),并根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整。
A.匹配性原則
B.全面性原則
C.獨(dú)立性原則
D.有效性原則
[答案]A
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |