2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點習題：投資者適當性管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，()專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　A.第一類

　　B.第二類

　　C.第三類

　　D.第四類

　　[答案]C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于()萬元，或者最近3年年均收入不低于()萬元。

　　A.200;20

　　B.300;30

　　C.500;50

　　D.1000;50

　　[答案]C

　　金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者()年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.1;1

　　B.2;1

　　C.1;2

　　D.2;2

　　[答案]A

　　經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報告等的保存期限不得少于()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]D

　　經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，()及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　[答案]A

　　以下屬于第一類專業(yè)投資者的是()

　?、偎侥蓟鸸芾砣?/p>

　?、谄谪浌咀庸?/p>

　　③金融機構(gòu)高級管理人員

　?、塬@得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師

　　⑤QFII

　?、轗QFII

　　A.①②⑤⑥

　　B.①②③④

　　C.①②④⑤

　　D.①②④⑥

　　[答案]A