2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點習題：證券公司風險管理
2021-02-19 07:36:00 來源：網絡
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證券公司風險管理
一、證券公司風險控制指標管理
二、證券公司全面風險管理
三、證券公司流動性風險管理
四、證券公司信用風險管理
五、典型案例
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證券公司經營經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣()元。
A.1000萬
B.2000萬
C.5000萬
D.1億
[答案]B
按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，()的職責包括：謹慎處理工作中涉及的風險因素;發(fā)現(xiàn)風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。
A.員工
B.經理層
C.各業(yè)務部門、分支機構及子公司負責人
D.風險管理部門
[答案]A
證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經驗人員占公司總部員工的比例不應低于()。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
[答案]A
()應通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會派出機構
[答案]C
證券公司資本杠桿率不得低于()。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%
[答案]A
按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，()的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系;建立完備的信息技術系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質量控制機制。
A.監(jiān)事會
B.經理層
C.董事會
D.風險管理部門
[答案]B
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