2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考點練習(xí):股票發(fā)行,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
選擇題:
1.是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作。
A.保薦制度
B.發(fā)審委制度
C.保代制度
D.推薦制度
[答案]A
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>
2.股票發(fā)行制度不包括()。
A.發(fā)行主體
B.發(fā)行監(jiān)管制度
C.發(fā)行方式
D.發(fā)行定價
[答案]A
3.首次公開發(fā)行股票,網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的,回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
[答案]A
4.首次公開發(fā)行股票的簡稱為()。
A.PPP
B.OTP
C.IPO
D.CIO
[答案]C
組合型選擇題:
1.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括()。
?、倏毓晒蓶|應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
②最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
③采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
?、軘M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[答案]D
2.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。
?、賹徟?/p>
?、趯彾ㄖ?/p>
?、酆藴?zhǔn)制
?、茏灾?/p>
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③
[答案]B
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