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期貨交易管理條例
一、法規(guī)概述
二、期貨相關(guān)概念、種類及常用術(shù)語
三、期貨交易所
四、期貨公司
五、期貨交易的基本規(guī)則
六、期貨市場監(jiān)督管理的基本內(nèi)容
七、法律責(zé)任
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練習(xí):
《期貨交易管理條例》規(guī)定,期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的,下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是()。
A.談話
B.記入信用記錄
C.暫停從業(yè)資格
D.提示
[答案]C
《期貨交易管理條例》規(guī)定,期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位,應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予(),并處()萬元以上30萬元以下的罰款。
A.警告;3
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格;5
C.行政處分;10
D.暫停期貨從業(yè)人員資格;15
[答案]A
期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行()。
A.人民銀行管理
B.證監(jiān)會管理
C.政府管理
D.自律管理
[答案]D
當(dāng)期貨交易出現(xiàn)()情況時,交易所可以采取強制減倉措施。
A.違規(guī)超倉
B.未按規(guī)定及時追加交易保證金
C.同方向連續(xù)單邊市
D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況
[答案]C
《期貨交易管理條例》規(guī)定,期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款。
A.3
B.5
C.6
D.10
[答案]A
根據(jù)《期貨交易管理條例》,任何單位或者個人有下列()行為,操縱期貨交易價格的,責(zé)令改正,沒收違法所得。
?、?期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)
?、?蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量
?、?以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量
Ⅳ.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[答案]A
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