2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考點練習(xí):債券發(fā)行,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
選擇題:
1.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年,注冊資本金不低于()。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
[答案]C
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口:
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2.公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的,發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后()個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
A.3
B.5
C.6
D.7
[答案]B
3.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券,財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的()。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
[答案]D
4.地方政府債券的托管()。
A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記托管
B.只在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管
C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理總登記托管,在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管
D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管,在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理分登記托管
[答案]D
5.證券公司借入或發(fā)行次級債應(yīng)符合的條件不包括()。
A.借入或募集資金有合理用途
B.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入
C.凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風(fēng)險控制指標觸及預(yù)警標準
D.募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定
[答案]C
組合型選擇題:
1.下面屬于其他金融機構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件的是()。
?、俳鹑趥l(fā)行申請報告
②發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告
?、鄢袖N協(xié)議
?、苣技f明書
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[答案]D
2.下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是()。
?、俜謩e負債
?、诠餐搨?/p>
③集合發(fā)行
?、馨l(fā)行期限靈活
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④
[答案]B
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