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證券投資者
掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。
掌握機構(gòu)投資者的概念、特點及分類;熟悉機構(gòu)投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點;掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。
掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。
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例題:
1.個人投資者投資行為的特點不包括()。
A.隨意性
B.專業(yè)性
C.分散性
D.短期性
[答案]B
2.按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定,戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過()家,特大型公司發(fā)行時,可以適當增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。
A.2
B.3
C.4
D.5
[答案]A
3.全國社保基金境外投資的比例,按成本計算,不得超過全國社?;鹂傎Y產(chǎn)的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
[答案]C
4.在QDII制度中,單只基金、集合計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的(),在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
[答案]C
5.按照公允價值計算,養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款,一年期以內(nèi)(含一年)的定期存款,中央銀行票據(jù),剩余期限在一年期以內(nèi)(含一年)的國債,債券回購,貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品,貨幣市場基金的比例,合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的()。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
[答案]C
6.出于保護投資者尤 其是中小投資者的利益,大多數(shù)國家和地區(qū)都對投資者適當性問題做出了規(guī)定和指引,不包括()參與主體。
A.律師業(yè)協(xié)會
B.政府監(jiān)管機構(gòu)
C.行業(yè)自律組織
D.金融企業(yè)
[答案]A
7.按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當性要求(最終報告)》規(guī)定,金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括()。
A.對投資者做出收益承諾
B.向顧客提供投資建議
C.管理個人投資組合
D.推薦公開發(fā)行的證券
[答案]A
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