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證券法
一、法規(guī)概述
二、總則
三、證券發(fā)行
四、證券交易
五、上市公司的收購(gòu)
六、信息披露
七、投資者保護(hù)
八、證券交易場(chǎng)所
九、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
十、法律責(zé)任
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練習(xí):
1.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)方式的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
B.投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
C.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
D.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司
[答案]B
2.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()。
A.自愿
B.有償
C.無(wú)償
D.誠(chéng)實(shí)信用
[答案]C
3.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,責(zé)令停止承銷或者銷售,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,處以()的罰款
A.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下
B.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下
C.三百萬(wàn)元以上三千萬(wàn)元以下
D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下
[答案]A
4.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于(),并不得超過(guò)()。
A.30日;60日
B.15日;30日
C.30日;45日
D.15日;60日
[答案]A
5.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,尚未發(fā)行證券的,處以()的罰款。
A.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下
B.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下
C.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下
D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下
[答案]C
6.下列選項(xiàng)屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是()。
?、僮C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
?、谧C券的存管和過(guò)戶
?、圩C券持有人名冊(cè)登記
?、茏C券交易的清算和交收
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③
[答案]C
7.證券的發(fā)行交易活動(dòng)必須遵循()原則。
?、?公平
Ⅱ.合法
?、?公開
?、?公正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[答案]C
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