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證券投資基金法
一、法規(guī)概述
二、基金合同當事人的概念、權(quán)利與職責
三、基金管理公司的設(shè)立條件與基金管理人的禁止行為
四、基金財產(chǎn)的獨立性
五、基金的公開募集與非公開募集
六、法律責任
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練習:
根據(jù)《證券投資基金法》,未經(jīng)核準,擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的,責令停止,沒收違法所得,并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上100萬元以下
[答案]B
根據(jù)《證券投資基金法》,基金管理人的股東、實際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)的,沒收違法所得,并處違法所得()罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
[答案]B
根據(jù)《證券投資基金法》,基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的,處()。
A.1萬元以上30萬元以下罰款
B.10萬元以上30萬元以下罰款
C.1萬元以上50萬元以下罰款
D.10萬元以上50萬元以下罰款
[答案]B
非公開募集基金的投資范圍,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、(),以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A.基金份額
B.房地產(chǎn)
C.貸款
D.藝術(shù)品
[答案]A
基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進行清算的,基金管理人的債權(quán)人()。
A.不得對基金財產(chǎn)主張權(quán)利
B.可以直接獲取基金財產(chǎn)份額
C.可以要求對基金財產(chǎn)進行變賣
D.可以要求無償受讓基金財產(chǎn)
[答案]A
基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的,責令改正,處()罰款。
A.10萬元以上100萬元以下
B.20萬元以上100萬元以下
C.30萬元以上100萬元以下
D.40萬元以上100萬元以下
[答案]A
根據(jù)《證券投資基金法》,會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入()罰款。
A.1倍以上10倍以下
B.5倍以上10倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.5倍以上20倍以下
[答案]C
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