2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(2月24日)

2021-02-24 10:21:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是( )。

　　A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)監(jiān)事會決定聘任

　　D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起 3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】 C

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　　2.證券發(fā)行市場又被稱為( )。

　　A. 一級市場

　　B. 流通市場

　　C. 二級市場

　　D. 主板市場

　　【答案】 A

　　【解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。


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