2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)練習(xí):證券中介機(jī)構(gòu),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
證券中介機(jī)構(gòu)
掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容;了解證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化。
熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別;了解會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)應(yīng)向監(jiān)管部門(mén)備案的證券服務(wù)業(yè)務(wù)內(nèi)容;熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理;掌握我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù);掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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例題:
1.私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)()以上的股權(quán)或出資,且擁有管理控制權(quán)。
A.70%
B.50%
C.35%
D.25%
[答案]C
2.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金,確定并公布可充抵保證金證券的種類(lèi)和折算率。保證金可以充抵證券,但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
[答案]C
3.()是指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托,按照約定,向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶(hù)做出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C.證券融資融券業(yè)務(wù)
D.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
[答案]B
4.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的,需配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有()名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.5;3
B.5;2
C.3;2
D.3;1
[答案]B
5.下列說(shuō)法正確的是()。
A.證券公司未能做到資本約束或內(nèi)控有力仍可設(shè)立另類(lèi)子公司
B.證券公司以自有資金全資設(shè)立另類(lèi)子公司
C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立另類(lèi)子公司
D.每家證券公司設(shè)立的另類(lèi)子公司原則上不超過(guò)2家
[答案]B
6.()是指證券公司指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.股指期貨業(yè)務(wù)
D.融資融券業(yè)務(wù)
[答案]D
7.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司,其自有資金只能以()為目的,參與國(guó)債期貨交易。
A.活躍證券市場(chǎng)
B.套期保值
C.利益輸送
D.增加流動(dòng)性
[答案]B
8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》,要求境外機(jī)構(gòu)突出主營(yíng)業(yè)務(wù),規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu),限制返程投資,并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)()個(gè)月過(guò)渡期以達(dá)到法規(guī)要求。
A.36
B.24
C.18
D.12
[答案]A
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