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1.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)( )。
A. 混合管理
B. 相互獨立、分別管理
C. 適當獨立
D. 共同管理
【答案】 B
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條的規(guī)定,客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨 立、分別管理。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>
2.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券投資咨詢
B. 證券投資顧問
C. 證券經(jīng)濟業(yè)務
D. 證券研究報告
【答案】 A
【解析】證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
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