2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(2月26日)

2021-02-26 10:22:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.( )是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。

　　A. 證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　【答案】 A

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。

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　　2.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 D

　　【解析】同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有 1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。


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