2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)練習(xí)：證券發(fā)行人，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券發(fā)行人

　　掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征。

　　掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑;掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　練習(xí)

　　1.下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)

　　B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票;中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

　　D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性

　　[答案]C

　　2.下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

　　B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中

　　C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

　　D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模

　　[答案]C

　　3.小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，并計(jì)劃未來通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為()。

　　A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　B.合伙企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司

　　D.股份有限公司

　　[答案]D

　　4.()是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.收益公司債券

　　C.可提前贖回債券

　　D.附有選擇權(quán)的公司債券

　　[答案]A