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1.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),要求有( )名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 C
【解析】單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有 10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口:
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2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
【答案】 D
【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的 10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要,對提取比例進行調(diào)整。
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