2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(3月5日)

2021-03-05 10:25:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】 C

　　【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為 3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為 5年。

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　　2.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

　　A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　【答案】 C

　　【解析】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：( 1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( 2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( 3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。


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