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1.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3年。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2.我國(guó)《證券法》規(guī)定,操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的,沒收違法所得,違法所得在 30萬元以上的,處違法所得( ) 以上( )以下的罰款。
A.1 倍; 5倍
B.30 萬; 300萬
C.10 萬; 60萬
D.1 倍; 3倍
【答案】 A
【解析】操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得 1倍以上 5倍以下罰款;沒有違法所得或違法所得不足 30萬元的,處以 30萬元以上 300萬元以下的罰款。
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