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1.證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使( )的法人、其他組織或個(gè)人。
A.股東權(quán)利
B.管理權(quán)利
C.分配權(quán)利
D.指揮權(quán)利
答案:A
[解析]實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán).受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。
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2.下列各項(xiàng)中,不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
答案:D
[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管,不屬于對上市公司的監(jiān)管。
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