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期貨交易管理條例
一、法規(guī)概述
二、期貨相關(guān)概念、種類及常用術(shù)語
三、期貨交易所
四、期貨公司
五、期貨交易的基本規(guī)則
六、期貨市場監(jiān)督管理的基本內(nèi)容
七、法律責(zé)任
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習(xí)題
《期貨交易管理條例》規(guī)定,期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款。
A.3
B.5
C.6
D.10
[答案]A
期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進行。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.投資者
C.期貨交易所
D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
[答案]C
按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定,期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,處()萬元以上10萬元以下的罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答案]A
按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾()年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。
A.2
B.3
C.4
D.5
[答案]D
《期貨交易管理條例》規(guī)定,下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得的行為是()。
A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
B.涉及重大訴訟、仲裁
C.不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預(yù)測信息的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的
[答案]B
《期貨交易管理條例》規(guī)定,期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位,應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員給予(),并處()萬元以上30萬元以下的罰款。
A.警告;3
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格;5
C.行政處分;10
D.暫停期貨從業(yè)人員資格;15
[答案]A
當(dāng)期貨交易出現(xiàn)()情況時,交易所可以采取強制減倉措施。
A.違規(guī)超倉
B.未按規(guī)定及時追加交易保證金
C.同方向連續(xù)單邊市
D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況
[答案]C
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