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1.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
?、?證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
解析:D
[解析]按照《證券法》的規(guī)定,我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括:證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。《證券法》同時規(guī)定.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口:
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2.中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
?、?中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道
?、?有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄
Ⅳ.投訴,經(jīng)核實(shí)后予以記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
解析:D
[解析]中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面:①中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;②中周證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄;⑤投訴,經(jīng)核實(shí)后予以記錄;⑥其他合法途徑。
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