2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)例題：證券投資基金法，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.作為私募基金的合格投資者的個(gè)人，其金融資產(chǎn)不低于()萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于()萬元。

　　A.100;50

　　B.100;100

　　C.300;50

　　D.300;100

　　參考答案：C

　　3.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將()，并處()罰款。

　　A.責(zé)令改正，沒收違法所得;違法所得1倍以上5倍以下

　　B.給予警告;10萬元以上100萬元以下

　　C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格;3萬元以上30萬元以下

　　D.責(zé)令改正，沒收違所得;10萬元以上50萬元以下

　　參考答案：A

　　4.下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括()。

　　A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　參考答案：D

　　5.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　6.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　7.根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處()罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.10萬元以上100萬元以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.違法所得1倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　8.根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.10萬元以上100萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　參考答案：D

　　9.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處()罰款。

　　A.10萬元以上100萬元以下

　　B.20萬元以上100萬元以下

　　C.30萬元以上100萬元以下

　　D.40萬元以上100萬元以下

　　參考答案：A

　　10.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得()罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處()罰款。

　　A.1倍以上5倍以下;1萬元以上50萬元以下

　　B.1倍以上5倍以下;5萬元以上50萬元以下

　　C.1倍以上10倍以下;1萬元以上50萬元以下

　　D.1倍以上10倍以下;5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：B