2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)例題:中國(guó)的多層次資本市場(chǎng),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
選擇題:
機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是()。
A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中央銀行
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)
參考答案:C
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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()將成為我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。
A.主板
B.科創(chuàng)板
C.創(chuàng)業(yè)板
D.新三板
參考答案:B
注冊(cè)制的特點(diǎn)不包括()
A.以信息披露為中心
B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞不作實(shí)質(zhì)性判斷
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低作實(shí)質(zhì)性判斷
D.是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度
參考答案:C
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》明確了發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序,規(guī)定深交所審核期限為(),中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為()。
A.2個(gè)月,半個(gè)月
B.2個(gè)月,15個(gè)工作日
C.1個(gè)月,15個(gè)工作日
D.1個(gè)月,半個(gè)月
參考答案:B
多層次資本市場(chǎng)的意義錯(cuò)誤的是()
A.有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性,將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資,提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力
B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制,提高間接融資比重,防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)
C.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新,促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型
D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合,緩解產(chǎn)能過(guò)剩
參考答案:B
組合型選擇題:
報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念是()。1、多元2、公平3、開放4、競(jìng)爭(zhēng)
A.1、2、3
B.1、2、4
C.2、3、4
D.1、3、4
參考答案:D
屬于按照交易品種的不同進(jìn)行的資本市場(chǎng)分類的是()。①股票市場(chǎng)②發(fā)行市場(chǎng)③基金市場(chǎng)④場(chǎng)外市場(chǎng)
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
參考答案:D
場(chǎng)外市場(chǎng)的特征具有()。①掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低,通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求②信息披露要求較低,監(jiān)管較為寬松③交易制度通常采用競(jìng)價(jià)交易制度④交易制度通常采用做市商制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
參考答案:B
資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在()。①投資者結(jié)構(gòu)的多層次性②中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性③交易定價(jià)的多樣性④交割清算方式的多樣性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
參考答案:D
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