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1.違反《證券法》第五十五條的規(guī)定,操縱證券市場的,責令依法處理其非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足()的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。
A.一倍以上十倍以下;一百萬元
B.一倍以上五倍以下;五十萬元
C.一倍以上十倍以下;五十萬元
D.一倍以上五倍以下;一百萬元
參考答案:A
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2.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾()的,不得擔任證券交易所的負責人。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案:D
3.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達到()時,應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
參考答案:A
4.為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,在該證券承銷期內(nèi)和期滿后()內(nèi),不得買賣該證券。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
參考答案:B
5.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的,責令改正,給予警告,并處以()的罰款。
A.十萬元以上一百萬元以下
B.三十萬元以上三百萬元以下
C.五十萬元以上五百萬元以下
D.一百萬元以上一千萬元以下
參考答案:C
6.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足()的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
A.一倍以上三倍以下;十萬元
B.一倍以上五倍以下;五十萬元
C.一倍以上十倍以下;五十萬元
D.一倍以上二十倍以下;十萬元
參考答案:C
7.以下說法,錯誤的是()。
A.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件
B.采取要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi),可以賣出被收購公司的股票
C.采取協(xié)議收購方式的,收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓
D.采取協(xié)議收購方式的,協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票,并將資金存放于指定的銀行
參考答案:B
8.在中華人民共和國境內(nèi),股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易,適用()。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
參考答案:C
9.下列違反證券交易的法律責任的說法,錯誤的是()。
A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票,被沒收違法所得
B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票,入職后不用轉(zhuǎn)讓
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款
D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某,可以買賣股票
參考答案:B
10.證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息,或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的,責令改正,如果有業(yè)務(wù)收入,則沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上20倍以下
參考答案:C
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