2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)例題：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

　　一、法規(guī)概述

　　二、證券公司的--般性規(guī)定

　　三、證券公司的設(shè)立與變更

　　四、證券公司的組織機(jī)構(gòu)

　　五、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的一般規(guī)定

　　六、證券公司客戶資產(chǎn)的保護(hù)

　　七、證券公司的監(jiān)督管理

　　八、法律責(zé)任

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　練習(xí)

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　[答案]C

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　[答案]D

　　設(shè)立證券公司，應(yīng)具備的條件不包括()。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)

　　C.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近一年無重大違法違規(guī)記錄

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　[答案]C

　　關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯(cuò)誤的有()。Ⅰ.證券公司股東只能用貨幣出資Ⅱ.證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)Ⅲ.證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%Ⅳ.證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　[答案]A

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是()。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬(wàn)元

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬(wàn)元

　　[答案]B

　　證券公司合并、分立的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起()個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答案]C

　　按照《證券法》規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是()的職能。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　[答案]D

　　下列()不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作為立法宗旨的。

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　[答案]A

　　下列選項(xiàng)中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的外部約束的是()。

　　A.注冊(cè)資本要求

　　B.業(yè)務(wù)審批

　　C.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　　D.防范和控制風(fēng)險(xiǎn)

　　[答案]D