2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)例題:公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求,以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是()。
A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離,獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解,并關(guān)注委托人資金來源的合法性
C.為加強(qiáng)客戶對(duì)證券公司資管水平的信任,受托投資管理合同中可以有承諾收益條款
D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn),確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作
參考答案:C
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制,確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是()。
A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任,每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作,并形成相應(yīng)的專門報(bào)告
B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督,督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷
C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加,專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議
D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門
參考答案:C
按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷
B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)
C.證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員
D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員
參考答案:B
按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,也應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)
B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東(大)會(huì)決定
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制、合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見
D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查
參考答案:C
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求,以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措錯(cuò)誤的是()。
A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果
C.其他合規(guī)人員工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持
參考答案:B
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求,以下選項(xiàng)中()舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé),由董事會(huì)考核
B.證券公司在召開董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定
D.證券公司在對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí),應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行
參考答案:D
關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說法,正確的是()。
A.公開側(cè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng),并經(jīng)其審批同意
B.跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻
C.跨墻人員在跨墻后不應(yīng)泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息
D.證券公司無須對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理
參考答案:B
下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說法,錯(cuò)誤的是()。
A.擁有先進(jìn)的信息系統(tǒng)
B.建立完備的內(nèi)部控制體系
C.健全組織架構(gòu),明確職責(zé)劃分
D.不得侵犯客戶合法權(quán)益
參考答案:A
證券公司對(duì)信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面,承擔(dān)責(zé)任的主體不包括()。
A.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
B.監(jiān)事長(zhǎng)
C.董事會(huì)
D.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
參考答案:B
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則,可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
A.全面監(jiān)管
B.審慎監(jiān)管
C.有效監(jiān)管
D.從嚴(yán)監(jiān)管
參考答案:B
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