2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)例題：證券中介機(jī)構(gòu)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　()年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　參考答案：A

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　()是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)

　　B.證券保薦業(yè)務(wù)

　　C.證券自營業(yè)務(wù)

　　D.證券做市交易業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　為落實(shí)“放管服”要求，激發(fā)市場活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會計(jì)事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由()。

　　A.資格審批改為禁止從事

　　B.資格審批改為備案

　　C.備案改為資格審批

　　D.備案改為禁止從事

　　參考答案：B

　　()年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A.1984

　　B.1986

　　C.1987

　　D.1990

　　參考答案：C

　　證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的()。

　　A.代銷方式

　　B.承銷方式

　　C.包銷方式

　　D.直銷方式

　　參考答案：A

　　下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是()。

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案：D

　　()于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.國務(wù)院

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　參考答案：C

　　既是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是()。

　　A.會計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　參考答案：B

　　證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券屬于證券公司的()。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　()應(yīng)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.保薦機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D