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證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首 席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后,向公司()報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。
A.全體股東
B.全體董事
C.全體監(jiān)事
D.高級(jí)管理人員
參考答案:B
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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全面風(fēng)險(xiǎn)管理,是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與,對(duì)公司經(jīng)營中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全 程管理。下列對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理解中錯(cuò)誤的是()。
A.要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理
B.對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理
C.開展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)
D.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理
參考答案:D
證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系,對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制,確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以()得到滿足。
A.固定成本
B.合理成本
C.變動(dòng)成本
D.重置成本
參考答案:B
證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施;建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段,支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制;充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.經(jīng)理層
參考答案:D
證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理,協(xié)調(diào)安排公司資金需求,監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況,組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.經(jīng)理層
參考答案:C
按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求,()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。
A.監(jiān)事會(huì)
B.經(jīng)理層
C.董事會(huì)
D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司
參考答案:C
按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求,()的職責(zé)包括:建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
A.監(jiān)事會(huì)
B.經(jīng)理層
C.董事會(huì)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
參考答案:B
()對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理,督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
A.中國銀保監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:D
證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理,保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由()提名,()聘任。
A.證券公司首 席風(fēng)險(xiǎn)官;證券公司董事會(huì)
B.證券公司首 席風(fēng)險(xiǎn)官;子公司董事會(huì)
C.證券公司董事長;證券公司董事會(huì)
D.證券公司總經(jīng)理;子公司董事會(huì)
參考答案:B
證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程;監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況,及時(shí)報(bào)告超限額情況。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.首 席風(fēng)險(xiǎn)官
參考答案:C
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