2021年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》考點例題:投資者保護機構(gòu),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
投資者保護機構(gòu)
一、證券投資者保護基金
二、中證中小投資者服務中心
2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>
習題:
證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。
A.證券投資者保護基金
B.投資基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
[答案]A
上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,應該將交易經(jīng)手費的()納入證券投資者保護基金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
[答案]C
中證中小投資者服務中心有限責任公司的的主要業(yè)務不包括()
A.上市公司教育
B.持股行權(quán)
C.糾紛調(diào)解
D.維權(quán)服務
[答案]A
根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定,證券投資者保護基金的來源不正確的是()。
A.股民交易經(jīng)手費的20%納入基金
B.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入
C.依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
D.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈
[答案]A
關(guān)于證券投資者保護基金的監(jiān)督管理,下列正確的有()。Ⅰ.保護基金公司應依法合規(guī)運作,按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責,保證基金的安全Ⅱ.保護基金公司日常運營費用按照國家有關(guān)規(guī)定列支,具體支取范圍、標準及預決算等由保護基金公司董事會制定,報財政部審批Ⅲ.中國證監(jiān)會負責保護基金公司的業(yè)務監(jiān)管,監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財政部負責保護基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務監(jiān)督Ⅳ.中國人民銀行負責對保護基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[答案]C
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