2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)例題:投資者適當(dāng)性管理,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
以下()不是普通投資者必須享有的特別保護(hù)。
A.信息告知
B.損失補(bǔ)償
C.風(fēng)險(xiǎn)警示
D.適當(dāng)性匹配
參考答案:B
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者:具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有()年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于前項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。
A.1;1
B.1;2
C.2:1
D.2;2
參考答案:D
最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元,且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:A
經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后,投資者仍主動要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的,經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者,若是,業(yè)務(wù)人員應(yīng)()。
A.進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)示警后,向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)
B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)
C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)
D.不予理睬
參考答案:B
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由()制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。
A.行業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
參考答案:A
經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條,未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)給予警告,并處()萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處()萬元以下罰款。
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
參考答案:C
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,評估的主要因素一般不包括()。
A.債務(wù)狀況
B.社會資源
C.投資知識和經(jīng)驗(yàn)
D.誠信狀況
參考答案:B
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,以下除()情形外,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的,應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的,應(yīng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)
C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見
D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)
參考答案:B
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