2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)例題:自律性組織,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益,包括()。①派發(fā)股息②派發(fā)紅股③派發(fā)資本利得④派發(fā)利息
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[答案]B
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2.證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括()。
A.證券實(shí)名制
B.貨銀對(duì)付的交收制度
C.凈額結(jié)算制度
D.統(tǒng)一結(jié)算制度
[答案]D
3.證券交易所的組織形式中,不以營(yíng)利為目的的是()。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.審批制
D.許可制
[答案]B
4.小何在一家證券交易所任總經(jīng)理,在他的日常活動(dòng)中不能進(jìn)行的事項(xiàng)是()。
A.提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議,并向其報(bào)告工作
C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定
D.擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案
[答案]A
5.證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有()。①提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)②提議召開(kāi)臨時(shí)理事會(huì)③向會(huì)員大會(huì)提出提案④檢查證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理⑤當(dāng)理事、高級(jí)管理人員的行為損害證券交易所利益時(shí),要求理事、高級(jí)管理人員予以糾正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
[答案]D
6.我國(guó)證券登記結(jié)算制度包括哪些內(nèi)容()。①證券實(shí)名制②貨銀對(duì)付的交收制度③分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度④全額結(jié)算制度⑤結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用制度
A.①③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤
[答案]C
7.下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有()。①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日②具有獨(dú)立法人地位、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司自愿組成③是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人,是證券業(yè)的自律組織④采取會(huì)員制的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)⑤中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
[答案]C
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