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1.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關的業(yè)務應當( )人操作、( )人復核,復核應當留痕。
A.一;一
B.多;多
C.多;一
D.一;多
【答案】 A
【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核, 復核應當留痕。
2.證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
【答案】 C
【解析】證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起 4個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。
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