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　　證券公司信息技術管理

　　了解證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的一般規(guī)定;掌握證券公司信息技術治理中的權責分配機制;掌握證券公司信息技術合規(guī)與風險管理;掌握證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的安全管理要求;熟悉證券公司數據全生命周期管理機制;熟悉證券公司信息技術應急管理的組織架構、應急預案、應急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關規(guī)定;熟悉委托信息技術服務機構提供信息技術服務、信息技術服務機構的選取條件、信息技術服務協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求;了解證券公司信息技術管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

　　選擇題

　　1.信息技術服務機構，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法中，錯誤的是()。

　　A.信息技術服務機構為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評

　　B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕

　　C.證券公司應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構、業(yè)務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍

　　D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施

　　參考答案：B

　　2.下列不屬于證券公司首 席信息官的任職條件的有()。

　　A.從事信息相關工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術相關的工作不少于3年。

　　B.從事信息相關工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術相關的工作不少于3年。

　　C.證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上。

　　D.最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。

　　參考答案：A

　　組合型選擇題

　　1.證券公司應當選擇符合以下哪些條件的信息技術服務機構開展合作()。①近3年未從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施②信息技術服務機構及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術服務機構最近一年內不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄③具備安全、穩(wěn)定的信息技術服務能力④具備及時、高效的應急響應能力⑤熟悉相關證券基金業(yè)務，具備持續(xù)評估信息技術產品及服務是否符合監(jiān)管要求的能力

　　A.①②④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④

　　參考答案：C

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