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2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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1.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的,撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款。
A.1 萬(wàn)元以上 3萬(wàn)元以下
B.1 萬(wàn)元以上 5萬(wàn)元以下
C.3 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下
D.5 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下
【答案】 C
【解析】證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的, 撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格,并處以 3萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下的罰款。
2.下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.有限責(zé)任公司需建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
B.允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì),設(shè)執(zhí)行董事和 1至 2 名監(jiān)事
C.董事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)選舉或者職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他方式民主選舉
【答案】 C
【解析】我國(guó)《公司法》原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì),但例外允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì),設(shè)執(zhí)行董事和 1至 2名監(jiān)事。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu);董事會(huì)是經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu),董事會(huì)成員由股東會(huì)選舉產(chǎn)生;監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu),監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)選舉或者職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他方式民主選舉。
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