2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)例題：股票發(fā)行，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　代銷期滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為()時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

　　A.60%

　　B.65%

　　C.70%

　　D.75%

　　參考答案：C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)

　　B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個(gè)不同報(bào)價(jià)供主承銷商參考

　　C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)

　　D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報(bào)價(jià)

　　參考答案：B

　　公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股(含)以下且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，可以通過(guò)下列()方式確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.網(wǎng)下投資者詢價(jià)

　　B.向目標(biāo)投資者詢價(jià)

　　C.向戰(zhàn)略投資者詢價(jià)

　　D.直接定價(jià)

　　參考答案：D

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票的簡(jiǎn)稱為()。

　　A.PPP

　　B.OTP

　　C.IPO

　　D.CIO

　　參考答案：C

　　上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是()。

　　A.募集資金數(shù)額不超過(guò)項(xiàng)目需要量

　　B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購(gòu)買可供出售金融資產(chǎn)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商

　　D.募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　參考答案：C

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎鬅o(wú)鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市所需滿足的條件不包括()。

　　A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在三年以上的股份有限公司

　　B.最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

　　C.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或者最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元

　　D.發(fā)行人最近三年的實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　參考答案：C

　　()是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。

　　A.保薦制度

　　B.發(fā)審委制度

　　C.保代制度

　　D.推薦制度

　　參考答案：A