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1.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)( )審議通過后實(shí)施。
A. 董事會(huì)
B. 總經(jīng)理辦公會(huì)
C. 股東大會(huì)
D. 監(jiān)事會(huì)
【答案】 A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施。
2.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法,正確的是( )。
A. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行為方式執(zhí)行合伙事務(wù)
B. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)
C. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)
D. 有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)
【答案】 C
【解析】有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù),不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。
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