2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(3月27日)

2021-03-27 15:22:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加( )組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

　　A. 證券公司

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】 D

　　【解析】財務(wù)顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

　　2.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )個月。

　　A.3 ～ 6

　　B.6 ～ 1

　　2 C.3 ～ 9

　　D.3 ～ 12

　　【答案】 D

　　【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改 正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 3個月至 12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、 3萬元以下罰款。


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、風(fēng)險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗。
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    高級經(jīng)濟師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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