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2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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1.證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品,不得采用( )方式
A. 協(xié)議
B.報(bào)價(jià)
C.拍賣競(jìng)價(jià)
D. 集中競(jìng)價(jià)
【答案】 D
【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品,不得采用集中競(jìng)價(jià)方式,法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。
2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣( )。
A.2000 萬(wàn)元
B.5000 萬(wàn)元
C.1 億元
D.2 億元
【答案】 D
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