2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(4月12日)

2021-04-12 07:39:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形有( )。 Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定 Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 Ⅲ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年 Ⅳ.1年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　[單選題]非交易過(guò)戶對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)(　　)民政部門(mén)或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)。

　　A.省級(jí)(含)以上

　　B.市級(jí)(含)以上

　　C.縣級(jí)(含)以上

　　D.中央

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是(　　)。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒(méi)收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　參考答案：D


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