2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(4月14日),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi),編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:D
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>
[單選題] 對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶,證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(),低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長的()。
A.半年;2倍
B.半年;3倍
C.1年;2倍
D.1年;3倍
參考答案:A
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