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[單選題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形有( )。 Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定 Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 Ⅲ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年 Ⅳ.1年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
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[單選題]非交易過(guò)戶對(duì)于贈(zèng)與情形,目前僅受理經(jīng)( )民政部門(mén)或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)。
A.省級(jí)(含)以上
B.市級(jí)(含)以上
C.縣級(jí)(含)以上
D.中央
參考答案:A
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