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[單選題](?)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán),代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。
A單只股票期權(quán)
B股票利率期權(quán)
C股票組合期權(quán)
D股票指數(shù)期權(quán)
參考答案:C
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[單選題]公司債券每張面值( )元。
A10
B100
C1000
D1
參考答案:B
[單選題]下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行的長期次級債務(wù)的說法,正確的有( )。 Ⅰ.不得以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押 Ⅱ.不得超過商業(yè)銀行核 心資本的50% Ⅲ.發(fā)行必須采取公開發(fā)行的方式 Ⅳ.發(fā)行主體必須是商業(yè)銀行
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題] 上海證券交易所成立于( ),即籌集了發(fā)展資金,有轉(zhuǎn)換了經(jīng)營機(jī)制。
A1991年12月
B1990年11月
C1990年12月
D1991年11月
參考答案:B
[單選題]在報(bào)價(jià)驅(qū)動的市場中,下列說法錯誤的是( )。
A證券交易價(jià)格由買賣力量共同決定
B投資者之間不直接成交
C報(bào)價(jià)驅(qū)動也稱作做市商市場
D報(bào)價(jià)驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場
參考答案:A
[單選題]證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的,可采取的處罰措施有( )。 Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款; Ⅱ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格; Ⅲ.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照; Ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
AⅠ.Ⅲ、Ⅳ
BⅠ.Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ.Ⅳ
參考答案:B
[單選題]基金的自律組織主要有()。 ①中國證監(jiān)會 ②基金行業(yè)自律組織 ③中國銀保監(jiān)會 ④證券交易所
A①②
B③④
C②
D②④
參考答案:D
[單選題]國別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括()等基本要素。①董事會和高級管理層的有效監(jiān)控②完善的國別風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序③完善的國別風(fēng)險(xiǎn)識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制過程④完善的內(nèi)部控制和審計(jì)
A①②③
B①③④
C①②④
D①②③④
參考答案:D
[單選題]以下關(guān)于固定利率債券和浮動利率債券,說法正確的是()。Ⅰ.固定利率債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定在整個償還期內(nèi)利率不變Ⅱ.固定利率債券的發(fā)行人和投資者可以規(guī)避市場利率波動的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.浮動利率債券與市場利率掛鉤Ⅳ.浮動利率債券無法較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ
參考答案:D
[單選題]我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有()。①短期融資券②中期票據(jù)③非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具④中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
A①②③
B①②③④
C①②④
D②③④
參考答案:B
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