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　　[單選題]我國第一家信托投資公司成立于( )。

　　A1949年5月

　　B1979年3月

　　C1979年10月

　　D1984年11月

　　參考答案：C

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　　[單選題] 市場利率影響股票價格的途徑包括(　　) I 利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升 II 利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升 III 利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降 IV 利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CI、II、IV

　　DI、III、IV

　　參考答案：C

　　[單選題]以下不屬于在場內(nèi)交易上市的是(　　)

　　A中小型企業(yè)板

　　B創(chuàng)業(yè)板

　　C主板

　　D新三板

　　參考答案：D

　　[單選題]下列屬于非柜臺委托的有()。 Ⅰ 人工電話委托 Ⅱ 傳真委托 Ⅲ 自助和電話自動委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]關(guān)于債券和股票相同點的說法錯誤的是( )。

　　A都屬于有價證券

　　B權(quán)利相同

　　C都是籌措資金的手段

　　D兩者的收益率相互影響

　　參考答案：B

　　[單選題]下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有( )。 Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理; Ⅱ.證券的存管和過戶; Ⅲ.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記; Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　[單選題]首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有(　　)。Ⅰ.首次公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.增發(fā)上市的股票Ⅲ.暫停上市后恢復(fù)上市的股票Ⅳ.首次公開發(fā)行上市的封閉式基金

　　AⅢⅣ

　　BⅠⅣ

　　CⅠⅡⅢⅣ

　　DⅠⅡⅢ

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有()。 Ⅰ.上市公司原有股東可以參與認(rèn)購新發(fā)股份 Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十 Ⅲ.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形 Ⅳ.最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅢ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]對證券投資基金的特點認(rèn)識正確的有( )。 Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值 Ⅱ.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益 Ⅲ.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案 Ⅳ.證券投資基金擁有大量的資金，可以幫助政府穩(wěn)定市場

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有()。①基金管理人的管理費②基金托管人的托管費③基金的轉(zhuǎn)換費④基金的證券交易費用

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：B