2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(5月3日)

2021-05-03 14:36:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題] 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，下列做法正確的是()。

　　A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

　　B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)

　　C.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

　　參考答案：D

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　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)()簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

　　A.主要負(fù)責(zé)人、首 席風(fēng)險(xiǎn)官

　　B.主要負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理

　　C.主要負(fù)責(zé)人合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　D.全體高級(jí)管理人員

　　參考答案：A


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