2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(5月6日)

2021-05-06 14:37:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有的受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到( )以上，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告;證券公司未解除其職務(wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.責(zé)令其解除

　　D.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　參考答案：C


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、風(fēng)險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗。
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    高級經(jīng)濟師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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