2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(5月9日)

2021-05-09 14:37:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]公開發(fā)行證券的情形有( )。 ①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的;③采用廣告方式;④法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　參考答案：C

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　　[單選題]下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是(　　)。 I.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的 II.公司股東自行以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票 III.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的 IV.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　A.I、 II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　參考答案：D


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