2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題:股票交易,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.對(duì)客戶撤銷的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。 Ⅰ.資金 Ⅱ.證券 Ⅲ.賬戶 Ⅳ.密碼
A Ⅰ、Ⅲ、
B Ⅰ、Ⅱ、
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
答案:B ?
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2.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商制度,其特點(diǎn)包括( )。 Ⅰ、證券交易價(jià)格由買方和賣方力量直接決定 Ⅱ、證券成交價(jià)格的形成由做市商決定 Ⅲ、投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手,與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系 Ⅳ、投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ
答案:D
3.證券交易程序中,開戶包括開立( )。 Ⅰ.證券賬戶 Ⅱ.資金賬戶 Ⅲ.存款賬戶 Ⅳ.交易賬戶
A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B Ⅱ.Ⅲ
C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D Ⅰ.Ⅱ
答案:D ?
4.委托指令有多種形式,根據(jù)價(jià)格限制可以分為( )。 Ⅰ.整數(shù)委托 Ⅱ.市價(jià)委托 Ⅲ.零數(shù)委托 Ⅳ.限價(jià)委托
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅳ
答案:C
5.根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定,( )設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。
A 證券公司
B 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C 中國(guó)人民銀行
D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:B ?
6.港股通股票包括( ) Ⅰ、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股 Ⅱ、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股 Ⅲ、A+H股上市公司的H股 Ⅳ、在聯(lián)交所以國(guó)外貨幣報(bào)價(jià)以港幣交易的股票
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C ?
7.關(guān)于清算與交收,下列說法正確的有( ) Ⅰ、清算在前,交收在后 Ⅱ、清算與交收密不可分,清算與交收同步進(jìn)行 Ⅲ、清算結(jié)果正確才能保證交收的順利進(jìn)行 Ⅳ、證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅳ
答案:A
8.關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后,應(yīng)對(duì)( )進(jìn)行審查。 Ⅰ委托人身份 Ⅱ委托內(nèi)容 Ⅲ委托賣出的實(shí)際證券的數(shù)量 Ⅳ委托買入的實(shí)際資金余額
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D ?
9.所謂法人結(jié)算、需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立( ) Ⅰ證券交收賬戶 Ⅱ證券清算賬戶 Ⅲ資金交收賬戶 Ⅳ資金清算賬戶
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅳ
答案:B
10.下列關(guān)于開立證券賬戶的說法,正確的有( ) Ⅰ、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性原則 Ⅱ、開立證券賬戶應(yīng)該堅(jiān)持真實(shí)性原則 Ⅲ、一個(gè)自然人根據(jù)需求,可開立不同類別和用途的證券賬戶 Ⅳ、一個(gè)法人根據(jù)需求,可開立不同類別和用途的證券賬戶
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
11.下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法,正確的是( )
A 只有在中國(guó)境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
B 滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通,目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易
C 滬倫通下,投資者跨境互相到對(duì)方市場(chǎng)直接買賣股票,滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境
D 滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的
答案:D
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