2021證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)習(xí)題:證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是( )
A 法律手段
B 經(jīng)濟(jì)手段
C 行政手段
D 窗口指導(dǎo)
答案:A ?
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關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有( ) Ⅰ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人,證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查 Ⅱ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明 Ⅲ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時(shí)間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料 Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件,當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過60個交易日
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
答案:A ?
中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有( ) Ⅰ、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) Ⅱ、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu) Ⅲ、證券交易所 Ⅳ、行業(yè)協(xié)會與證券投資者保護(hù)基金公司
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅲ、Ⅳ
答案:A ?
證券市場監(jiān)管的()相對比較靈活,但調(diào)節(jié)過程可能較慢,存在時(shí)滯。
A 行政手段
B 經(jīng)濟(jì)手段
C 司法手段
D 法律手段
答案:B ?
下列機(jī)構(gòu)中,中國證監(jiān)會有權(quán)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有( )。 Ⅰ.證券公司 Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) Ⅲ.證券發(fā)行人 Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅱ、Ⅳ
答案:B
下列選項(xiàng)中,不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。
A 保護(hù)投資者利益
B 保證證券市場的公平、效率和透明
C 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
答案:C
我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是( )。 Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用,限制其消極作用 Ⅱ.保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動 Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序 Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D Ⅰ.Ⅲ
答案:C
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