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下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法,錯誤的是( )。
A 1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后,上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所
B 改革開放后,我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”
C 解放初期,最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”
D 新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”
答案:C ?
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關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革,下列說法中,錯誤的是( )
A 1991年8月28日,中國證券業(yè)協(xié)會成立,并召開第一次會員大會,但在《證券法》頒布以前,中國證券業(yè)協(xié)會缺乏明確的法律地位和應有的管理權(quán)力
B 1999年12月,中國證券業(yè)協(xié)會召開第二屆會員大會,選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導機構(gòu),通過了新的章程,進一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會工作的首要任務
C 2011年初,在中國證券業(yè)協(xié)會的指導下,證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備,2012年6月6日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來
D 2007年以來,隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善,中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律,行業(yè)服務和行業(yè)基礎(chǔ)建設,履行“自律,服務,傳導”三大職能,調(diào)動和聚集全行業(yè)的的力量
答案:C ?
證券公司應繳納的證券投資者保護基金,由( )代扣代收。
A 中國證券業(yè)協(xié)會
B 中國證券登記結(jié)算有限責任公司
C 證券交易所
D 中國證監(jiān)會
答案:B
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能,其中不包括()
A 受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益
B 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立
C 證券的存管和過戶
D 證券持有人名冊登記
答案:A
下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是( )。 Ⅰ、證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣 Ⅱ、證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式,證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定 Ⅲ、設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)證券業(yè)協(xié)會批準 Ⅳ、證券登記結(jié)算公司必須具有必 備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施;建立完善的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度;建立完善的風險管理系統(tǒng)
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
答案:A ?
我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)( )批準。
A 地方人民政府
B 全國人大
C 國務院
D 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
答案:D ?
證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為( )。 Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理 Ⅱ.從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓 Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范 Ⅳ.對會員單位制定業(yè)務指引
A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B Ⅰ.Ⅳ
C Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D Ⅱ.Ⅳ
答案:A ?
證券公司直接為投資者開立( )。
A 清算賬戶
B 銀行賬戶
C 證券賬戶
D 資金結(jié)算賬戶
答案:D
( )提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。
A 中國證券業(yè)協(xié)會
B 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C 中國證券監(jiān)督管理委員會
D 中國證券登記結(jié)算有限責任公司
答案:D
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中,對從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。 Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理 Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓 Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范 Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B Ⅰ.Ⅳ
C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:A ?
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