2021證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點習題:證券中介機構(gòu),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
做市商通過( )向市場提供流動性服務。
A 發(fā)布買賣雙向報價
B 發(fā)布唯一報價
C 發(fā)布證券交易的賣價
D 發(fā)布證券交易的買價
答案:A ?
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證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,證券承銷業(yè)務可以采用的方式有( ) Ⅰ、代銷 Ⅱ、全額包銷 Ⅲ、余額包銷 Ⅳ、自銷
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅳ
答案:B
證券( )是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
A 自銷
B 直銷
C 代銷
D 包銷
答案:D ?
關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務中持券信息披露義務,下列說法錯誤的是( )
A 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券
B 證券金融公司無須因轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務
C 證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定比例時,應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務
D 有一致行動人的,一致行動人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量分開計算
答案:D
證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券( )機構(gòu)兩類。
A 業(yè)務
B 投資
C 服務
D 法人
答案:C ?
證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定中,融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的()。
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
答案:B
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務,是指證券公司接受相關(guān)委托,介紹客戶參與( )買賣并提供相關(guān)服務的業(yè)務活動。
A 證券
B 股票
C 期貨
D 基金
答案:C
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(IB業(yè)務)時,可以提供( )服務。
A 辦理期貨保證金業(yè)務
B 期貨交易的結(jié)算和風險控制
C 期貨交易的代理
D 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
答案:D ?
在轉(zhuǎn)融通業(yè)務中,( )向證券金融公司借入資金,供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。
A 證券公司
B 證券登記結(jié)算公司
C 證券交易所
D 證券市場投資者
答案:A ?
證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的,轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過( )。
A 1個月
B 3個月
C 6個月
D 12個月
答案:C ?
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